(上接C9版）

了扩大利用外资、城市功能多元投资、交通基础设施投资、投资与产业经营综合发展四个阶段，实现了由投资管理向投资管理和产业经营并重的转变。根据久事集团公开披露文件并经本所律师核查，截至年9月30日，久事集团资产总计56,,.59万元；净资产总计35,,.41万元；营业收入总计1,,.83万元。

综上，久事集团系国有独资的大型企业，久事投资系久事集团的全资子公司，久事投资属于大型企业的下属子公司。

年4月21日，久事投资、久事集团与发行人签订《战略合作备忘录》，与发行人建立战略合作关系，具体合作内容为：

“1、上海久事（集团）有限公司作为上海市政府批准成立的大型国有企业集团，以服务上海经济社会发展为使命。通过本次战略合作，将助力和辉光电进一步提升其在国内AMOLED半导体显示市场的领先地位，提升上海市半导体制造水平，协同和辉光电促进上海及长三角区域半导体显示产业的发展。

2、久事投资作为久事集团旗下专业的资本运营与资产管理平台，将努力成为和辉光电与久事集团的沟通纽带，促进久事集团旗下各个业务板块与和辉光电的协同。结合久事集团旗下出租车等交通业务、赛事等文娱业务，和辉光电将凭借AMOLED领域的技术领先优势以及智能穿戴、智能手机、平板电脑等显示场景的丰富应用经验，与久事集团在出行、文旅等智媒体应用场景等产业方面携手开展市场开拓、技术研发等方面合作。

3、久事投资作为久事集团旗下专业从事投资和资本经营业务的全资子公司，拟与和辉光电在智能制造、智慧出行等领域的投资、并购等项目上开展合作，帮助和辉光电进一步形成产业链优势。”

根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，久事投资作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期愿景的大型企业或其下属企业，具有参与发行人首次公开战略配售的资格，符合《业务指引》第八条（一）项规定。

（4）关联关系

经本所律师核查，本次发行前，久事投资与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在关联关系。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据久事投资出具的《承诺函》，其用于缴纳本次战略配售的资金均为其自有资金。根据久事投资提供的财务报表，久事投资的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。

9、上海国盛（集团）有限公司

（1）基本情况

经本所律师查阅上海国盛（集团）有限公司（以下简称“国盛集团”）持有的《营业执照》等资料，国盛集团现持有上海市市场监督管理局核发的《营业执照》，统一社会信用代码为M，类型为有限责任公司（国有独资），营业期限年9月26日至无固定期限，法定代表人为寿伟光，住所为上海市长宁区幸福路号3幢1楼，注册资本为2,,万元人民币，经营范围为“开展以非金融为主，金融为辅的投资，资本运作与资产管理，产业研究，社会经济咨询。”。

经本所律师核查，国盛集团的《营业执照》及现行有效的公司章程，国盛集团不存在营业期限届满、决定解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。

据此，本所认为，国盛集团为合法存续的有限公司。

（2）股东和实际控制人

经本所律师核查，截至法律意见书出具之日，国盛集团的股权结构如下：

根据国盛集团提供的相关文件并经本所律师核查，国盛集团为上海市国有资产监督管理委员会的全资子公司，实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。

（3）战略配售资格

国盛集团是国有独资的大型投资控股和资本运营公司，成立于年9月，是上海市政府批准成立的大型国有资本投资运营平台公司。作为上海经济转型升级和国资国企改革的时代产物，国盛集团在创新国资运营体制机制、推进国有股权运作流动、投资培育战略性新兴产业、盘活整合国有存量资产等方面发挥积极作用。主要业务布局包括：资本运营及重大产业投资。

资本运营方面，国盛集团是多家上海市属国企及上市公司的重要股东，包括光明食品集团、东方国际集团、临港集团、华谊集团、上海建工、隧道股份、华建集团、上海医药、上海电气等大型产业集团以及海通证券、上海农商银行等地方重点金融机构。国盛集团依托法人治理机制履职行权，一方面通过股权运作和价值管理，探索以金融创新促进国有资本的优化布局和保值增值，另一方面通过参与市属国企市场化重组和资本运作，助力上市公司进一步提升竞争力、引领力和影响力。

重大产业投资方面，国盛集团是市政府重大产业投资的执行主体，以市场化方式参与战略性、基础性、长期性的投资，顺应国家战略及上海经济高质量发展需求，聚焦民用航空（投资中国商用飞机有限公司、中国航发商用发动机有限公司及中航民用航空电子有限公司等）、集成电路（投资上海华虹（集团）有限公司、上海硅产业集团、上海集成电路研发中心有限公司等）、军民融合（投资国家军民融合发展产业投资基金、上海军民融合产业投资基金及中核海洋核动力发展有限公司等）等关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域，以及人工智能（发起设立上海人工智能产业投资基金）、生物医药（投资安科生物、富祥药业等）等引领新一轮科技革命和产业变革的前沿领域，发挥国有资本在投资导向、要素集聚、创新培育等方面的独特作用，为上海强化全球资源配置、科技创新策源、高端产业引领、开放枢纽门户“四大功能”作出积极贡献。

根据国盛集团提供的相关文件并经本所律师核查，截至年12月31日，国盛集团资产总计10,,.51万元；净资产总计7,,.94万元；营业收入总计50,.90万元；净利润总计,.25万元。

综上，国盛集团属于国有独资的投资控股和资本运营的大型企业。

年4月19日，国盛集团与发行人签订《战略合作备忘录》，与发行人建立战略合作关系，具体合作内容为：

“1、国盛集团作为上海市政府批准成立的大型国有资本运营平台和市政府重大产业投资的执行主体，通过本次战略合作，将在政府沟通、产业资源协调等方面支持和辉光电在上海的业务开展和发展规划；

2、国盛集团近年来在集成电路、智能制造领域直接/间接投资了一批重大战略性新兴产业投资项目，国盛集团将推动并促成旗下已投资企业与和辉光电之间在智能制造、人工智能、新材料研发大数据计算等方面开展多种业务合作，与和辉光电形成产业链上下游协同；

3、国盛集团作为上海出资主体，打造了以对接落实国家战略和上海重大战略任务为功能的千亿级“基金集群”。通过本次战略合作，双方拟在投融资方面加强合作，充分利用长三角在集成电路、智能制造领域的地缘优势，共同培育挖掘优秀项目，推动原材料采购、市场开拓、技术研发等方面的合作，协助和辉光电在全球整合供应链以及提升科技创新能力。”

根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，国盛集团作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期愿景的大型企业或其下属企业，具有参与发行人首次公开战略配售的资格，符合《业务指引》第八条（一）项规定。

（4）关联关系

经本所律师核查，本次发行前，国盛集团持有上海集成电路产业投资基金股份有限公司7.%的股权。上海集成电路产业投资基金股份有限公司持有发行人20.88%的股权。除上述情况外，该战略投资者与发行人、保荐机构（主承销商）不存在其他关联关系。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据国盛集团出具的《承诺函》，其用于缴纳本次战略配售的资金均为其自有资金。根据国盛集团提供的财务报表，国盛集团的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。

10、上海上报资产管理有限公司

（1）基本情况

经本所律师查阅上海上报资产管理有限公司（以下简称“上报资管”）持有的《营业执照》等资料，上报资管现持有上海市黄浦区市场监督管理局核发的《营业执照》，统一社会信用代码为N，类型为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），营业期限年2月1日至年1月31日，法定代表人为程峰，住所为上海市汉口路号室，注册资本为,万元人民币，经营范围为“实业投资、资产管理、投资咨询及管理，国内贸易（除专项审批）。”。

经本所律师核查，上报资管的《营业执照》及现行有效的公司章程，上报资管不存在营业期限届满、决定解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。

据此，本所认为，上报资管为合法存续的有限公司。

（2）股东和实际控制人

经本所律师核查，截至法律意见书出具之日，上报资管的股权结构如下：

根据上报资管提供的相关文件并经本所律师核查，上报资管为上海报业集团的全资子公司，实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。

（3）战略配售资格

上海报业集团范围广阔，包括但不限于报刊、互联网报纸、互联网杂志、手机出版物的出版。上海报业集团通过战略重组，有效整合了纸质媒体、出版社、新媒体产品等众多资源，成为立足上海本地、辐射长三角乃至全国的综合服务型企业。截至目前，上海报业集团拥有2家出版社，10家具有新闻登载资质的网站，18个APP应用，50多个公众账号。同时，上海报业集团旗下总计拥有20多份报刊，包括《解放日报》、《文汇报》、《新民晚报》、《ShanghaiDaily》、《新闻晨报》等8份日报、《申江服务导报》、《报刊文摘》等10多份周报和《支部生活》《新闻》等7份月刊。根据国家新闻出版广电总局最新发布，上海报业集团在国内报刊出版集团中总体经济规模排名第一。根据上海报业集团提供的相关文件并经本所律师核查，截至年12月31日，上海报业集团资产总计2,,.29万元；净资产总计1,,.13万元；营业收入总计,.59万元；净利润总计58,.58万元。

综上，上海报业集团属于国有独资的投资控股和资本运营的大型企业，上报资管属于上海报业集团%控股的子公司，为大型企业的下属企业。

年4月19日，上报资管、上海报业集团与发行人签订《战略合作备忘录》，与发行人建立战略合作关系，具体合作内容为：

“1、上报集团业务范围广阔，包括但不限于报刊、互联网报纸、互联网杂志、手机出版物的出版，系立足上海本地、辐射长三角乃至全国的综合服务型企业。作为其全资子公司，上报资管将充分利用母公司渠道资源在大客户拓展和维护方面与和辉光电形成协同合作。

2、和辉光电将凭借在AMOLED领域的技术领先优势以及在智能穿戴、智能手机/平板等显示场景的丰富应用经验，与上报集团在智能硬件、内容新触达空间等智媒体应用场景携手开展研发与合作。”

根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的规定，上报资管作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期愿景的大型企业或其下属企业，具有参与发行人首次公开战略配售的资格，符合《业务指引》第八条（一）项规定。

（4）关联关系

经本所律师核查，本次发行前，上报资管与发行人、保荐机构（主承销商）之间不存在关联关系。

（5）参与战略配售的认购资金来源

根据上报资管出具的《承诺函》，其用于缴纳本次战略配售的资金均为其自有资金。根据上报资管提供的财务报表，上报资管的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。

11、上海至纯洁净系统科技股份有限公司

（1）基本情况

经本所律师查阅上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“至纯科技”）持有的《营业执照》等资料，至纯科技现持有上海市市场监督管理局核发的《营业执照》，统一社会信用代码为913007030XY，类型为股份有限公司（上市、自然人投资或控股），营业期限为年11月13日至无固定期限，法定代表人为蒋渊，住所为上海市闵行区紫海路号，注册资本为31,.万元人民币，经营范围为“从事电子、光纤、生物工程及环保科技专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，水处理系统及洁净室厂房的设计、安装，技术咨询服务，机电产品、通信设备及相关产品、仪器仪表、计算机及配件、建筑材料、不锈钢制品的销售，机电设备安装（除专控），机械设备的生产（限紫海路号2幢）、设计及加工，从事货物及技术的进出口业务，质检技术服务，计量器具修理，从事计量校准科技专业领域内技术咨询、技术服务、技术开发、技术转让，计量器具、仪器仪表批发零售。”。

经本所律师核查，至纯科技的《营业执照》及现行有效的公司章程，至纯科技不存在营业期限届满、决定解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。

据此，本所认为，至纯科技为合法存续的股份有限公司。

（2）股东和实际控制人

经本所律师核查，截至法律意见书出具之日，至纯科技的股权结构如下：

根据至纯科技的公开披露之信息，截至年12月31日，至纯科技的前十大股东及出资比例如下：

注：根据至纯科技的公开披露之信息，蒋渊、陆龙英、尚纯（上海）投资咨询中心（有限合伙）为一致行动人；赵浩、平湖波威投资管理合伙企业（有限合伙）为一致行动人。

根据至纯科技公开披露之信息并经本所律师核查，蒋渊持有至纯科技23.00%的股权，至纯科技的实际控制人为蒋渊。

（3）战略配售资格

至纯科技成立于年，于年12月9日经中国证券监督管理委员会核准，首次向社会公众发行人民币普通股5,万股，于年1月13日在上海证券交易所上市，证券代码.SH，注册资本2.08亿元。至纯科技主营业务主要包括高纯工艺系统的设计、制造和安装调试；半导体湿法清洗设备研发、生产和销售，广泛应用于半导体、微电子、生物医药、光伏、光纤、TFT-LCD、LED等领域。

根据至纯科技公开披露之信息并经本所律师核查，截至年9月30日，至纯科技资产总计,.17万元；净资产总计,.26万元；营业收入总计23,.37万元；净利润总计5,.88万元。

至纯科技为高端先进制造业企业提供高纯工艺系统的解决方案，自和辉光电第4.5代AMOLED生产线建设起即参与和辉光电动力供应系统的建设，主要服务范围为生产设备二次配系统，包含特气，化学品，工艺配电，工艺冷却水，工艺排气，纯废水等各种系统从预留阀到机台使用端之间的管路连接等工作，整体服务质量良好，供应及时，很好的满足了和辉光电的生产需求。基于以上的合作基础，在和辉光电第6代AMOLED生产线建设中，至纯科技又承接了化学品供应系统，负责第6代AMOLED生产线使用的所有化学品的中央供应，项目准时投入使用，符合工艺要求，为和辉光电第6代AMOLED生产线正常运营提供了有力保障。

目前，至纯科技正与和辉光电密切交流，希望在后续项目建设中，除了二次配和化学品供应外，可以参与包括湿蚀刻生产设备的制造，动力供应系统中的特殊气体供应，大宗气体制造及供应等多项内容，拓展新的业务领域，满足和辉光电日益发展的关键制程需求，并为和辉光电在工艺上实现行业领先技术地位作出贡献。

综上，至纯科技属于在上海证券交易所公开上市且与发行人经营业务具有战略合作关系的大型企业。

年4月21日，至纯科技与发行人签订《战略合作备忘录》，与发行人建立战略合作关系，具体合作内容为：

“1、上海至纯洁净系统科技股份有限公司为高端先进制造业企业提供高纯工艺系统的解决方案，至纯科技提供的系统和专业服务应用于半导体制造等领域。至纯科技将努力为和辉光电提供产能提升所必须的高纯工艺系统的解决方案，全力为和辉光电后续产能的投产和达产提供系统和服务保障。

2、至纯科技拥有业内专业的高素质优秀人才和团队，具备丰富的经验、知识以及工具。和辉光电是业内领先的大型AMOLED半导体显示屏生产及研发企业。通过本次战略合作，双方将加强关键工艺系统和核心精密设备的研发、测试等方面的合作。合作期间，通过对设备和系统方面核心工艺的共同

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