一:GOTS认证公司文件

1)GOTS生产管理手册:如果有外发加工单位,每个单位根据自身职能准备生产管理手册

2)GOTS体系计划表:GOTSsystemplan

3)GOTS产品规格表:GOTSproductspecification

4)营业执照、税务登记证、组织机构代码证、进出口权证

5)生产流程图

6)车间和仓储区域平面图，设备清单:生产线、存储区域等标识出GOTS有机产品且与平面图保持-致

二:GOTS认证质量体系采购生产质控销售

7)供应商评估记录及合格供方清单:有机原料、GOTS批准的染化料、助剂等

8)GOTS染化料助剂清单及证书(如适用):GOTS有机产品所用所有染化料助剂使用前必须通过评估要有GOTS证书。

9)有机原料采购汇总表:包括相关采购和运输单据//有机原料统计:采购-使用-库存

10)有机原料验收检查记录

11)有机生产风险点评估及控制措施记录:如易污染、易混批等。可在管理手册中体现。

12)GOTS生产追溯记录:订单、采购、入仓、投料、生产质检、入库、成品出运等记录。未做GOTS订单,则需准备模拟生产。

13)GOTS清洁记录

14)GOTS销售记录:订单、送货单、等记录

15)GOTS包装和出货检查记录:要求基本同原料验收

16)GOTS成品标签(唛头):如使用GOTS/OCSlogo,必须通过CUC评估。标签(唛头)样本。

17)GOTS总量平衡统计:成品-原料-库存销售损耗等的统计记录。

18)FSC、PEFC认证。包装材料不含PVC的证明(测试报告)。

19)GOTS辅料记录(如适用):辅料供应商提供的测试报告(材质及残留)，如纽扣，拉链，包装材料等。

20)GOTS产品抽样测试报告:色牢度及化学残留(如适用):仅认可具备ISO实验室出具的报告。

测试指标及标准需依据GOTS中要求

三:GOTS认证社会责任方面

21)社会责任手册，社会责任负责人任命书:如已通过FWF/SA/BSCI/WRAP审核，请准备好一年内有效的稽核报告与证书。

22)工手册:厂纪厂规

23)工名册

24)童工/未成年工管理:未成年工名单/登记证/体检/未成年I保护规定。可综合在社会责任手册中。

25)人事档案:员工登记表/劳动合同/培训记录/离职记录

26)考勤:随机6个月考勤表//当地的加班批文或综合计时批文

27)工资:与6个月考勒对应的工资//当地工资文件//员工扣款及其纪律罚款的记录

28)社会保障记录:记录、社保缴纳等

29)职业健康安全评估:安全卫生风险评估和防护文件记录、厂车间作业环境(噪声、空气、粉尘等)监测报告、饮用水测试报告

30)劳保用品:依据职业健康评估报告**劳保用品发放制度,标准和记录

31)特种作业人员(电梯/叉车/电工/电焊工)资格证书:设备维修工/技工资格证书//司炉上岗证/锅炉，压力容器使用登记证/年检合格

证//电梯及其规定的特种设备的安全检查证明。清单及对应证书。

32)逃生指示图、安全警示标识

33)消防演习记录:消防应急预案，逃生、灭火演习

34)消防器材检查记录:包括对设施或设备的相关证明，如建筑验收合格证，消防验收合格证等

35)健康、安全、卫生等(EHS)培训记录:化学品使用培训等

36)急救药箱、急救员培训:每50人必须有1人持证

37:I会相关文件:工会批复、工会组织会议记录//工会代表职责//员工的申诉与建议

38)食堂餐饮服务许可证及相关从业人员健康证

四:GOTS认证环境责任所需文件

39)环境政策、环境责任负责人任命书:1.污水处理操作规范2.污染事故应急预案3.节能减排措施4污水处理设施设计方案和处理5.ISO

01认证，如果有

40)环境评估报告

41)排污许可证(如适用)

42)污水委托处理合同、(如适用)

43)节能降耗减排计划、记录、培训

44)污水监测报告(如适用):COD、BOD、pH、氨氮、总铜、色度、温度等有效的第三方监测报告

45)污水处理运行日志(如适用):污水处理站日常运行记录/废水内部监测报告

46)水量平衡(自来水、取用水、回用水、污水等)统计报告、单位纺织品COD排放统计。(如适用):

污水排放量按月统计，近12个月:单位公斤纺织品排放COD含量(g/kg)=(C/)x(Vx)/(Wx)

W=年度纺织品产量(t)

V=年度污水排放量(m3)

C=处理后污水COD年度平均浓度(mg/L)

47)(危险)废弃物处理合同、:淤泥处理协议/接收单位危废处理/淤泥处理统计/淤泥接收单据

48)水、电、煤、蒸汽、化学品年度耗用/单耗记录:按月统计，近12个月，并且折算单位公斤纺织品耗用量